4月13日消息,据财联社报道,当地时间周二(4月12日),美国证劵交易委员会(SEC)再将12家中概股公司加入“预摘牌”名单,这是自3月以来第四批被纳入名单的中概股公司。具体名单包括:Microvast(微宏)、中汽系统、大全新能源、康乃德生物、金融壹账通、绿图生物科技、传奇生物、搜狐、新濠影汇、新濠博亚娱乐、Logiq和诺亚控股。

SEC表示,上述12家公司提交申辩的截止时间为当地时间5月3日。另据SEC公布的《外国公司问责法》,被列入“确定摘牌名单”的公司需要在(自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年)三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求,理论上将会在披露2023年年报后(2024年初)面临立即退市。

(SEC官网信息)

盛美半导体等曾进入SEC“预摘牌名单”

美国SEC全称美国证券交易委员会(United States Securities and Exchange Commission,缩写:SEC),是美国在1934年根据证券交易法令而成立,是直属美国联邦的独立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国证券行业的最高机构。

美国证监会SEC RIA(Registered Investment Advisor)牌照即美国注册投资顾问,作为专业从事投资咨询业务的公司需要申请的牌照,其受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管。SEC作为美国证券行业的最高机关,其借由监督交易活动,来保护投资人的独立的联邦机构。由美国国会成立,负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。

就在上个月,SEC宣布根据《外国公司问责法》将盛美半导体、百济神州、百胜中国、再鼎医药、和黄医药这五家中国ADR纳入“临时退市清单”。而《外国公司问责法案》则是特朗普在下台前于2020年12月所签署的,该法案提出若美国上市公司注册者所提交的年度报告需要由位于外国司法管辖区的注册会计师事务所审核,且该司法管辖区被PCAOB认定为无法进行全面检查或调查,则该注册者适用该修正案。而有关发行人将被要求在年度报告到期日之前向SEC提交文件,以证明他们不属于外国管辖区的政府实体所有或控制。此外,如果注册者连续三年被做如上认定,《外国公司问责法案》明确授权SEC禁止注册者的证券交易。

此次“预摘牌”名单涵盖汽车、IT等领域

笔者进一步查询发现,这12家公司涉及领域涵盖了汽车、IT、互联网、新能源、医疗科技等等,其中部分企业涉及具体业务领域如下:

中汽系统

中国汽车系统股份公司是中国汽车动力转向系统及零部件的供货商,通过旗下的九家企业开展运营。公司拥有十年以上的动力转向器制造经验,目前年生产能力达壹佰万台套。

在技术研发方面,中汽系统有三个技术和研发中心,拥有超过200名致力于研究开发、测试、产品及工序完善和新型材料应用的专家队伍。中汽系统拥有两个注册商标和十二项动力转向技术专利。公司已与汽车转向器技术的创新领军企业BISHOP转向技术公司建立了战略伙伴关系,与转向管柱的主要生产商韩国南阳有限公司签署了技术转让协议,与韩国德尔福汽车系统有限公司签署了技术许可协议。中汽系统于2003年与清华大学共同建立了转向系统研究所,开发电动转向器(EPS)和电动液压转向系统(EHPS)。

2004年8月,中汽系统在纳斯达克成功上市交易。

大全新能源

新疆大全新能源股份有限公司现有员工2500余名,总资产约90亿元人民币。公司自成立以来,紧紧围绕国家新能源战略规划,依托持续的研发投入和技术创新,结合低成本能源优势以及地处硅产业基地集群优势,一直专注于高纯多晶硅的研发、生产和销售。公司目前已形成年产10.5万吨高质量、低能耗、低成本的高纯多晶硅产能,是多晶硅行业主要的市场参与者之一。而多晶硅又是当前光伏于半导体领域最为重要的材料之一。

据悉,大全新能源曾入选“2018年智能制造试点示范项目名单”、“第一批绿色制造示范”名单,是符合《光伏制造行业规范条件》企业;公司是“第三届中国电子材料行业半导体材料专业十强企业”,“第二届中国电子材料行业半导体材料专业十强”、“第二届中国电子材料行业五十强企业”;公司还参与制定了光伏行业相关的国家标准、团体及SEMI标准6项,其中国家标准2项、团体标准3项、SEMI标准1项。

IT领域数家公司上榜

搜狐

搜狐是中国领先的互联网媒体、娱乐、在线游戏集团,旗下拥有纳斯达克上市公司搜狐公司与在线游戏开发和运营商畅游公司,是中文世界领先的互联网品牌之一。“搜狐”在中国是家喻户晓的品牌,也是2008北京奥运会互联网内容服务赞助商。搜狐为中国超过7亿的互联网和移动互联网用户提供全面网络服务。2000年7月12日,搜狐公司正式在美国纳斯达克挂牌上市,从一个国内知名企业发展成为一个国际品牌。

金融壹账通

金融壹账通是面向金融机构的商业科技服务供应商,为国家高新技术企业,作为中国平安集团的联营公司,金融壹账通依托平安集团30多年金融行业的丰富经验,通过对金融机构数字化需求的深入洞察和长期合作,提供“横向一体化、纵向全覆盖”的整合产品——包括数字化银行、数字化保险和提供金融科技基础设施服务的加马平台。公司还成功向境外金融机构输出“中国制造”的科技解决方案,服务以东南亚地区为主的20个国家/地区100多个客户。 金融壹账通拥有强大的人工智能、大数据和区块链等前沿科技实力。截至2021年12月31日,全球专利申请累计5652件,其中境外专利申请1525件。

微宏

微宏于2001年创建于美国休斯顿,在杭州、上海、北京、深圳、青岛等地设立了事业机构,赢得了国内外众多财富500强和知名大型企事业客户,是国内领先的协同管理软件供应商。微宏协同管理软件产品和应用解决方案覆盖了协同办公(OA)、工作流程管理(BPM)、知识门户管理(EKP)、项目协同管理(PCM)。同时微宏提供专业的行业解决方案和咨询服务。

Logiq

LOGIQ成立于2004年11月16日,总部设在纽约州纽约。公司提供电子商务、移动商务和金融科技解决方案。它通过以下细分市场运作:DataLogiq和AppLogiq。DataLogiq部门提供跨垂直行业的发电和电子商务营销解决方案,包括家居维修、保险和抵押贷款。它还提供一个全面的、自助式的电子商务营销平台。AppLogiq部分是一种平台即服务,使中小型企业能够在没有技术知识或背景的情况下为其业务创建和部署本机移动应用程序。

医疗科技方面,传奇生物、康乃德生物、绿图生物科技三家中概股上榜;此外还有新濠影汇、新濠博亚娱乐、诺亚控股等中概股也位于榜单中。

业内人士分析认为,中概股退市对美股市的影响可控。但对于中概股企业自身来说,回国内二次上市是良策。就好比此前中国移动、中国联通、中国电信均发布了关于美国纽交所维持退市决定的公告,宣布了将从美国退市,随后三大运营商集体回A上市。对于中概股的投资者而言,尤其是国内的投资者,要关注中概股的ADR占流通总市值的比例,如果比例较大,退市自然对股价的波动影响较大,如果该企业有二次上市,可以趁早考虑将ADR转换为国内的股票。