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SEC起诉马斯克涉嫌私有化欺诈,禁止其担任上市公司高管或董事

2018-09-29 08:53
来源: 猎云网

埃隆·马斯克很有可能会失去对其创立的电动汽车公司的控制权。近日,美国证券交易委员会(SEC)对亿万富翁提起诉讼,主要针对马斯克在今年8月发布的一条有关特斯拉私有化的推文。

SEC的动作十分迅速,它在诉讼书中表示,马斯克在推文中谎称自己已经为特斯拉的私有化准备好了资金,这对投资者造成了严重误导。SEC表示,他们希望马斯克对此交付罚金,并强烈要求法官禁止马斯克担任任何一家上市公司的高管或董事。

此前,很多投资者已经对特斯拉是否能以足够快的速度生产汽车进而盈利的能力感到担忧,如果这家公司再失去马斯克这位优秀的领导者,他们的不安将会大大加深。因此,不少投资者已经抛售了这家公司的股票,导致特斯拉股价在盘后交易中大幅下跌13%,降至270美元以下。这也使得8月私有化消息公布后的股票抛售情况进一步加剧。

SEC执法部门的联席主管Stephanie Avakia表示:“马斯克所发表的内容是不实的,会对他人造成误导。这样的内容根本没有任何事实依据。”

无论是在诉讼书还是在新闻发布会上,SEC的官员都想方设法去说明特斯拉CEO的粗心大意和古怪行径——从威胁要“火烧”针对特斯拉股票的卖空者到将私有化价格定位420美元以取悦女友流行歌手Grimes(420这个数字在大麻文化中有着十分重要的意义)。

马斯克称这起诉讼是“不公平的”,并表示SEC的这种做法令他感到十分难过和失望。

马斯克在一份声明中表示:“我所做的任何事情都是本着诚实、透明的原则,我也非常重视投资者的利益。诚信是我最重要的价值观之一,事实也会证明,我从未做过违背这一价值观的事情。”

特斯拉和加利福尼亚公司Palo Alto的董事会在周四晚些时候发布的声明中表示,他们对于马斯克的诚信和领导力充满信息。SEC并没有在此次诉讼中提到特斯拉。

《华尔街日报》援引不愿透露姓名的知情人士的话说,SEC已经与马斯克达成了一项和解协议,并准备于周四上午提交。但据悉,马斯克的律师已致电SEC律师,表示他们不会再继续推进有关和解协议的任何事项。

这场争议始于马斯克于8月7日发布的一则推文,上面说他正在考虑将公司私有化,并已经筹得了此次交易的资金。随后,特斯拉股价大幅飙升。SEC在诉状中表示:“事实上,马斯克跟本都没有和那些能够提供资金的公司探讨过这件事情,更别说还能确定价格之类的关键性交易条款。”

其实早在这条推文发布之前,SEC就已经在调查特斯拉包括汽车销售预测在内的诸多问题。据彭博社报道,除了SEC提出的起诉以外,司法部门也在调查马斯克究竟是否对投资者造成了误导。

时间线梳理

SEC在诉状中提到,今年7月31日,马斯克在特斯拉加州佛里蒙特工厂与一家“主权财富基金”的三名要员进行了会面,大概持续了30至45分钟。在这次会面当中,其中一名要员向马斯克表达了将特斯拉私有化的兴趣,马斯克认为这就代表着一场“合规的”私有化交易谈判。当然,具体的条款并未在此次会面中涉及。

马斯克此前曾表示,他正在与沙特投资者探讨有关将公司私有化的计划。

8月2日,马斯克向公司董事会成员、首席财务官还有法律总顾问发送了电子邮件,主题是“以每股420美元的价格将特斯拉私有化”。马斯克在邮件中写道,他想避开“卖空者持续不断的恶意诽谤”,从而避免特斯拉受到伤害。

8月6日,马斯克与一位经验丰富的匿名私募基金高管就这笔交易进行了洽谈。这位高管告诉马斯克说这样的交易在他的投资经历中是“前所未有的”。

8月7日,马斯克发表推文说:“我正在考虑以每股420美元的价格将特斯拉私有化。已准备好资金。”紧接着,特斯拉的股价上涨了11%,交易量也大幅飙升。约12分钟后,特斯拉投资者关系部的主管给马斯克的首席秘书发送了一条信息,问他说:“这条推文合法吗?”

大约20分钟后,特斯拉首席财务官发信息问马斯克:“我相信你已经考虑过就私有化的基本原理与整个流程,与员工和那些潜在投资者进行更加深入的交流。如果我和公司的首席通讯官还有法律总顾问共同起草一篇博文或者员工邮件,并发送给你,你认为这是否能帮到你呢?”

马斯克回复说:“是的,那太好了。”

之后特斯拉首席财务官又回复说:“正在着手做了,稍后发给你。”

直到8月13日,马斯克才发表了一篇博文试图否认自己在推文中的说法。8月24日,特斯拉表示,公司暂时不会私有化。

SEC表示:“马斯克在交易日的最佳时段用自己的手机发布了有关特斯拉私有化的公开声明,这是虚假的,具有误导性的。在没有和任何人讨论过这条声明的内容的前提下,马斯克直接将信息发布给了自己2200多万的Twitter粉丝和任何能够上网的人。同样,他并没有告知纳斯达克公司要私有化的这项决定,这违反了纳斯达克的规定。”

SEC还表示:“马斯克的这条虚假并具有误导性的信息,造成了特斯拉股票市场的混乱并产生了严重的影响,致使投资者受到了伤害。”

此番诉讼本身并不令人意外,真正令长期关注SEC的人们感到吃惊的是诉讼推进的速度。SEC执法部门的另一位联席主管Steve Peikin表示,如果能够在不当行为出现后不久就提起诉讼,那么效果和影响都会是最佳的。

Peikin在新闻发布会上说:“我们已经迅速进行了调查。现在,调查已经完成,是时候进行下一步了。我们也的确这样做了。”

禁止马斯克担任任何上市公司高管的请求可能会迫使他试图尽快达成和解。如果一直拖下去,特斯拉的投资者可能会对公司未来的命运感到怀疑——毕竟这家公司的形象已经和其特立独行的CEO的形象交织在一起了。

前SEC执法部律师、目前在达拉斯经营私人律所的Robert Long说:“如果这样一个具有重大意义的案件草草了结,那就太不寻常了——尤其当案件的主人公是一个如此引人注目的角色时。”由于调查仅限于几条推文,这位律师表示,SEC“本可以更快展开调查”。

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