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导  读

一封疑似美国商务部发出的信函,要求中芯国际供应商向中芯国际及其子公司出口某些产品时提交申请,难道中芯国际已被列入贸易管制“实体清单”?

北京时间9月26日(昨日),国内半导体行业再现“新震动”,网传一份疑似由美国商务部工业和安全局(BIS)签发的文件,引发了圈内和媒体的广泛关注。

而据英国路透社昨日晚间的消息,其看到一封美国商务部上周五发出的信函显示,美国政府已经对中国芯片制造企业中芯国际施加了出口限制。限制原因是美方认为出口给中芯国际的设备存在用于军事领域的风险,而且这种风险是“无法接受”的。《金融时报》也进行了类似的报道。

这也使得中芯国际成为继华为公司之后,第二家遭到美国贸易限制的顶尖中国科技企业。

从内容来看,网上所流传的图片大概率就是路透社所援引的美国商务部周五的文件。虽然文件内容存疑,但目前可以确定此事的发生可能并非空穴来风。

值得强调的是,中芯国际表示尚未收到任何有关这些限制的正式通知,并表示自己与中国军方没有关系。同时,美国商务部网站上也并未发布将中芯国际列入实体清单。路透社的报道也提到:中芯国际的新禁令没有被列入黑名单那么严重。

疑点重重,有待确认

该份文件中所称,在美国政府根据第744．21条对中芯国际及其子公司进行审核期间,向中芯国际及其子公司出口可能会造成不可接受的风险,即可能存在被用于中国军事目的。因此凡向中芯国际及其子公司出口、再出口或国内转让受EAR(Export Administration Regulation,美国出口管制法)管辖,且受EAR第744条第2号补充文件中的出口管制分类编号(ECCN)管制的国内物品之前,必须向美国商务部提交一份单独审核的许可证。

这也就意味着,中芯国际目前可能还正在被美国政府所调查期间,且美国商务部也并未正式对外发出公告。换而言之,美国还并非正式制裁中芯国际。

网传信函内容(转载自云头条):

该信针对出口中芯国际(SMIC)及其任何子公司和合资企业的受美国《出口管理条例》(EAR)管辖的产品,包括中芯国际(上海)公司、中芯国际(北京)公司、中芯国际(天津)、中芯国际(宁波)、中芯国际(深圳)、中芯国际华南公司(SMSC)、LFoundry(意大利)和中芯国际先进技术研发(上海)公司。美国商务部工业和安全局(BIS)负责管理和执行EAR(15联邦条例法典第730至774条)。EAR第744．21(b)条规定,BIS通知您,任何产品的特定出口、再出口或国内转让(出口)都需要许可证,因为存在产品用于或转用于中国的“军事最终用途”活动这一不可接受的风险。

BIS已确定,在美国政府根据第744．21条对中芯国际及其子公司进行审核期间,向中芯国际或其子公司(包括上述公司)出口可能会造成不可接受的风险,即转用于中国的军事最终用途。因此,您在向中芯国际或及其子公司(包括上述公司)出口、再出口或国内转让受EAR管辖,且受EAR第744条第2号补充文件中的出口管制分类编号(ECCN)管制的国内物品之前,必须提交申请一份单独审核的许可证。向该出口提交许可证申请时,您必须在许可证申请的“额外信息”中表明:提交申请时不存在用于或转用于中国的军事最终用途这一风险,符合EAR的第74．4条(b)规定。

如果您对这封信有任何疑问,请联络美国国家安全和技术转让控制办公室主任Eileen Albanese,电话是202-482-0092或邮箱是eileen．albanese@bis．doc．gov。

Matthew S． Borman

美国出口管理局副部长助理

而除了该份文件并未直接提出美国政府正式对中芯国际进行出口管制,以及美国商务部官网正式公布外,根据目前已获得信息综合来看,还有几大疑点待解释:

1． 中芯国际的地址出现错误,“张江路写成了长江路”。

2． 2019年7月29日,经董事会批准,中芯国际宣布出售其二级全资子公司中芯SMIC HK所持有的L Foundry的全部70%的股份。该交易最终以112,816,089美元的价格,由无锡锡产微芯片半导体有限公司收入囊中,所以L Foundry不应该还属于中芯国际。

3． 制裁中芯国际集团,但名单中并未包括中芯绍兴和中芯北方。

4． 一般美国商务部的禁令均会有缓冲期,以保护美方企业的利益,立即生效的较少。

事实上,关于制裁中芯国际的传言早就吹遍了业界。

制裁中芯,蓄谋已久

9月4日,路透社就曾援引美国国防部一位官员消息称,美国政府正在考虑是否将中芯国际列入贸易管制“实体清单”。五角大楼已经向美国商务部等相关部门提交了一份建议,但最终中芯国际是否会被列入清单当中,还需要商务部等部门的确认。

9月5日,中芯国际便针对该消息发表了一份声明。

美国时间9月4日,据路透社等媒体报道,美国政府有关部门正在考虑将中国大陆最大的芯片制造商中芯国际(SMIC)列入贸易黑名单。

对此,我公司严正声明,中芯国际作为一家同时在香港证券交易所及中国大陆A股上市的国际化运营的集成电路制造企业,公司严格遵守相关国家和地区的法律法规,并在此基础上一直合法依规经营;且与多个美国及国际知名的半导体设备供货商,建立多年良好的合作关系,美国商务部多年来针对中芯国际进口采购的设备,也已经核发多件重要的出口许可。同时,中芯国际自成立以来作为全球半导体供应链上的重要成员,客户遍及美国、欧洲及中国大陆等世界各地,其产品及服务皆用于民用和商用,从没有任何涉及军事应用的经营行为,与中国军方毫无关系;2016年及以前,中芯国际还是经美国商务部正式认可的“最终民用厂商(Validated End-User) ”,并曾有多位美国商务部官员实地到中芯国际进行访查。因此,任何关于“中芯国际涉军”的报道均为不实新闻,我们对此感到震惊和不解。中芯国际愿以诚恳、开放、透明的态度,与美国各相关政府部门沟通交流,以化解可能的歧见和误解。特此声明!

中芯国际集成电路制造有限公司

2020年9月5日

时间再往前推,5月12日消息称,美国半导体设备制造商发出信函,要求中芯国际等中国晶圆代工厂不得用美国半导体设备代工生产军事用途集成电路,同时“无限追溯”机制生效。

可见,美国对中芯国际进行制裁和打压实际上早已是蓄谋已久的,虽然最新消息所称的文件真实性还有待确认,但就当前情况来看,至少还不能掉以轻心。

根据IC Insights公布的2018年纯晶圆厂代工行业全球市场销售额排名来看,中芯国际占据全球纯晶圆代工厂市场份额的6%,位居全球第四位;2018年纯晶圆代工厂行业中国市场销售额排名中,中芯国际占据中国纯晶圆代工厂市场份额的18%,位列中国大陆企业第一位。