重大违法！这家存储厂商被强制退市！

2023-04-23 10:09

被罚3668万元，重罚数名公司人员

综合上述二项：证监会决定对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668．52万元罚款；对公司实际控制人之一、董事长郑穆给予警告，并处以2164．26万元罚款；对时任公司董事罗铁威给予警告，并处以1803．55万元罚款；对时任公司董事、总经理钟国裕，时任公司董事、财务总监李燕霞给予警告，并分别处以220万元罚款。此外，对时任紫晶存储监事、总经理助理黄美珊、时任紫晶存储副总经理焦仕志等多名高管给予警告，并分别处以50万元－160万元不等的罚款。

同时，证监会还对郑穆采取终身市场禁入措施；对罗铁威采取10年市场禁入措施；对钟国裕、李燕霞分别采取5年市场禁入措施。

中介机构拟出资10亿先行赔付

值得注意的是，去年11月25日，紫晶存储的保荐券商中信建投证券公告称，作为紫晶存储首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和主承销商，对该事件造成的负面影响向社会各界致以深深的歉意。自今年2月11日＊ST紫晶被中国证监会立案调查以来，中信建投深刻反省、查摆问题、全面整改。公司将深刻吸取该事件的教训，不断提高执业质量，努力推动投资银行业务的高质量发展，切实履行好资本市场“看门人”的责任。紫晶存储财务造假暴雷事件对公司的影响尚存在不确定性。

而在此次紫晶存储案中，中信建投证券于21日晚间发布公告称，与其他中介机构拟共同出资人民币10亿元设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整，用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

有观点表示，考虑到发行人紫晶存储及相关人员赔付能力有限，通过民事诉讼后续可能会面临执行难的情况。紫晶存储投资者如果通过先行赔付方式获得赔偿，或可减少投资者的诉讼成本，增加确定性、压缩赔付时间，有利于投资者尽快拿到赔偿款。

在近日证监会就科创板首批欺诈发行案件答记者问上，有关部门负责人表示，“在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。”

证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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